甘肃中药材交易中心股份有限公司交易规则结算细则

发布时间:2018-09-05 浏览:1662


结算细则

第一章 总 则

  第一条 为规范甘肃中药材交易中心股份有限公司(以下简称“交易中心”)的结算行为,保护交易当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解市场风险,根据《甘肃中药材交易中心股份有限公司章程》及《甘肃中药材交易中心股份有限公司交收细则》制定本细则。

  第二条 结算是指根据交易结果和交易中心有关规定对交易商交易履约担保金、盈亏、手续费、交收货款及延期交收补偿费等其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。

  第三条 交易中心结算实行履约担保金制度、每日无负债结算制度和风险准备金制度等。

  第四条 交易中心只对交易商进行结算。

  第五条 本细则适用于交易中心内的一切结算活动,交易中心及其工作人员、交易商和交易中心指定履约担保金存管银行(以下简称“存管银行”)必须遵守本细则。

第二章 结算机构及其职责

  第六条 交易中心负责所交易的统一结算、履约担保金管理、风险准备金管理及结算风险的防范。

  第七条 交易中心结算业务的主要职责:

  (一)编制交易商的结算账表;

  (二)办理资金往来汇划业务;

  (三)统计、登记和报告交易结算情况;

  (四)处理交易商交易中的账款纠纷;

  (五)办理交收结算业务;

  (六)控制结算风险,保证合约的履行;

  (七)按规定管理履约担保金、风险准备金。

  第八条 所有在交易中心交易系统中成交的合约必须通过交易中心进行统一结算。

  第九条 交易中心应保证结算资料、财务报表及相关凭证、账册的完整与安全,保存期限应符合财务制度的相关规定。

   第十条 存管银行是指交易中心指定的,协助交易中心办理交易结算业务的银行。

  交易中心有权对存管银行的结算业务进行监督。

   第十一条 存管银行须符合以下条件:

  (一)是全国性的商业银行,资金雄厚,信誉良好;
    (二)在全国各主要城市设有分支机构和营业网点;
    (三)有先进、快速的异地资金划拨手段;
  (四)有完善的履约担保金管理制度;
  (五)有具备相关知识、风险防范意识的专业技术人员;
    (六)交易中心认为必须具备的其他条件。

  符合以上条件,并经交易中心同意成为存管银行后,存管银行与交易中心应签订相应协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务行为。

第十二条 存管银行的权利:

  (一)开设交易中心专用结算账户和交易商专用资金账户;
    (二)吸收交易中心和交易商的存款;
  (三)了解交易商在交易中心的资信情况。

  第十三条 存管银行的义务:

  (一)向交易中心提供交易商专用资金账户的资金情况;
    (二)根据交易中心提供的票据优先划转交易商的资金;
    (三)协助交易中心核查交易商资金的来源和去向;
    (四)向交易中心及时通报交易商在资金结算方面的不良行为和风险;
    (五)在交易中心出现重大风险时,必须协助交易中心化解风险;
    (六)保守交易中心和交易商的商业秘密;
  (七)接受交易中心对其业务进行监督。

  第十四条 交易中心在各存管银行开设专用结算账户,用于存放交易商履约担保金及相关款项。

  第十五条 交易商须在存管银行开设专用资金账户,用于存放履约担保金及相关款项。

  第十六条 交易商应在其专用资金账户开户及变更前到结算部申请,经交易中心同意方可办理。

  第十七条 交易中心与交易商之间业务资金的往来结算通过交易中心专用结算账户和交易商专用资金账户办理。

  第十八条 交易中心对交易商存入交易中心专用结算账户的履约担保金实行分账管理,为每一交易商设立明细账户,按日序时登记核算每一交易商出入金、盈亏、交易履约担保金、手续费等。

第三章 日常结算

   第十九条 交易中心实行履约担保金制度。交易商应按规定向交易中心缴纳一定的资金,用于结算和保证履约。履约担保金分为初始履约担保金和追加履约担保金。经交易中心同意,交易商可用货物注册证明充抵履约担保金。

  第二十条 初始履约担保金是指交易商在交易中心专用结算账户中确保合约履行的资金,是已被交易品种占用的履约担保金。追加履约担保金指交易商为了交易结算在交易中心专用结算账户预先准备的资金,是未被合约占用的资金。

  第二十一条 各品种合约的交易履约担保金收取标准按交易中心有关规定执行。

  第二十二条 交易中心根据交易商当日成交数量按规定标准计收交易手续费。

  第二十三条 交易中心实行每日无负债结算制度。

  每日无负债结算制度是指每日交易结束后,交易中心按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易履约担保金及手续费等费用,对应收应付的款项实行净额一次划转。

  第二十四条 当日结算价是指某一合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的,以上一交易日结算价作为当日结算价。

  第二十五条 合约均以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。具体计算公式如下:

当日盈亏=∑(卖出成交价-当日结算价)×卖出量+∑(当日结算价-买入成交价)×买入量+(上一交易日结算价-当日结算价)×(上一交易日卖出持有量-上一交易日买入持有量)

  第二十六条 交易中心本着准确、快捷的原则为交易商办理出入金业务。正常情况下,交易商在当日规定出入金办理时间内提出的书面、电子等方式出入金申请,交易中心将于当日完成交易商入金业务;将于下一交易日内完成交易商出金业务。特殊情况下,交易中心办理出入金业务时间顺延。

当日规定出入金办理时间为每个交易日9:00-16:00。

第二十七条 交易商出金必须符合交易中心规定。交易商的出金标准为交易商当日无订单持有,方可在下一交易日出金。

  第二十八条 有下列情况之一的交易商,交易中心可限制交易商出金:

  (一)涉嫌重大违规,经交易中心立案调查的;
    (二)因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、交易中心或其他有关部门正式立案调查,且正处在调查期间;
    (三)交易中心认为必要的其他情况。

  第二十九条 当日交易结束后,交易中心对每一交易商的盈亏、交易手续费、交易履约担保金等款项进行结算。交易中心采用发放结算单据或电子传输等方式向交易商提供当日结算数据,包括:《甘肃中药材交易中心股份有限公司交易商当日成交合约表》、《甘肃中药材交易中心股份有限公司交易商当日平仓盈亏表》、《甘肃中药材交易中心股份有限公司交易商当日持仓表》和《甘肃中药材交易中心股份有限公司交易商资金结算表》等。

  第三十条 遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据,交易中心将另行通知提供结算数据的时间。

  第三十一条 交易商每天应及时地取得交易中心提供的结算数据,做好核对工作,并将之妥善保存,但对有关交易有争议的,应当保存至该争议消除时为止。

  第三十二条 交易商如对结算数据有异议,应不迟于第二天开市前三十分钟以书面形式通知交易中心。遇特殊情况,交易商可在第二天开市后二小时内以书面形式通知交易中心。如在规定时间内交易商没有对结算数据提出异议,则视作交易商已认可结算数据的正确性。

  第三十三条 交易中心将在每月的第一个交易日向交易商提供上月的《甘肃中药材交易中心股份有限公司资金结算核对单(代收据)》(加盖结算专用章),作为交易商核查交易账簿记录的依据。

第四章 实物交收结算

  第三十四条 交易商进行实物交收,应按规定向交易中心交纳交收手续费。具体标准在交收细则中载明。交收手续费从交易商的履约担保金中扣划。

  第三十五条 交收结算价根据不同交收方式确定。挂牌交易的交收采用该交易品种成交价。

  第三十六条 在交收期内,买方交易商将交收买持仓相对应的货款交到交易中心;买方未能如数解付货款,卖方未能如数交付货物注册仓单的,构成交收违约。

  第三十七条 交收增值税发票由交收的卖方交易商向相对应的买方交易商开具,交易商开具的增值税发票由双方交易商转交、领取并协助核实,交易中心负责监督。

  第三十八条 交易商未按规定时间提交增值税发票的,交易中心将按一定比例预留该交易商的交收货款(预留比例为该交易商相应交收货款金额的15%),直至该交易商提交相应的增值税发票后返回,并对该交易商处以相应交收货款金额按日0.5‰的滞纳金(从交易商应交增值税发票而未交之日起计算),从该交易商在交易中心预留的交收货款金额中抵扣,如交易商在规定的最后期限内仍未提交完毕相应增值税发票,视作未提供增值税发票违约行为,交易中心将扣除违约方各种费用后的剩余货款作为违约金划转到履约方在交易中心的指定结算账户中。

第五章 风险与责任

  第三十九条 交易商对其在交易中心成交的合约负有承担风险的责任。

  第四十条 交易商不能履行合约责任时,交易中心有权对其采取下列保障措施:

  (一) 动用交易商的交易履约担保金;

  (二) 暂停订立交易;

(三) 按规定代为转让,直至用转让后释放的履约担保金能够履约为止。

第四十一条 如采取前条措施后,交易商仍欠资金,交易中心将按以下步骤履约赔偿

(一) 动用风险准备金进行履约赔偿;

(二) 动用交易中心自有资产进行履约赔偿;

(三) 通过法律程序继续对该交易商追偿。
  第四十二条 交易中心实行风险准备金制度。风险准备金是指由交易中心设立,用于为维护市场正常运转提供财务担保和弥补因交易中心不可预见风险带来亏损的资金。

  第四十三条 风险准备金的来源:

  (一)交易中心按向交易商收取手续费收入10%的比例,从营业收入费用中提取;
    (二)符合国家财政政策规定的其他收入。

  第四十四条 风险准备金必须按规定存储、管理。

  第四十五条 风险准备金的动用必须按规定的程序进行,按规定的用途使用,并报相关部门进行备案。

第六章 附 则

  第四十六条 违反本细则规定的,交易中心按《甘肃中药材交易中心股份有限公司违规处理办法》的有关规定处理。

  第四十七条 本细则解释权属于甘肃中药材交易中心股份有限公司。

  第四十八条 本细则自公布之日起实施。